금감원, 운용사 내부통제 강화 강조…AI 활용 주의도

금융감독원과 금융투자협회는 24일 자산운용사 준법감시인 워크숍을 개최, 내부통제 강화 필요성에 대한 인식을 공유했다고 밝혔다. 이날 워크숍에는 금융감독원과 금융투자협회 관계자 그리고 250여개 자산운용사의 담당 임직원이 참석했다. 

이 자리에서 금융감독원은 사적이익추구 등 주요 불법행위 유형 및 보고 의무 위반 등 단순·반복적인 법규 위반사례 등 유의사항을 설명했다. ▲대주주와 임직원의 사익추구 행위나 ▲펀드 운용과 관련한 불법·부당행위, ▲사모운용사의 단순·반복적인 위반사례, ▲불법 대출중개 등 신종 불법행위 등 부실한 내부통제 사례도 도마 위에 올랐다. 

최근 빅데이터 분석 등 인공지능(AI) 활용사례와 준법감시에서의 시사점도 화제였다. 예컨대 AI 활용으로 고객의 이익보다 운용사의 이익이 우선되는 이해상충 사례 방지해 달라고 주문했다. 

개정된 지배구조법과 관련해 책무구조도 및 내부통제강화를 위한 이사회·대표이사의 역할 등 주요 개정내용을 설명하고 향후 협회 차원의 대응방안을 논의하는 시간도 가졌다. 

금융감독원은 “자산운용 관련 주요이슈 및 취약 요인 등에 대한 감독당국과 업계의 인식을 공유하는 소통의 자리”라며 “주요 불법행위, 반복적인 위반사례의 재발 방지 및 준법감시인의 내부통제 전문성 강화 등에 크게 기여할 것으로 기대한다”고 설명했다.

손희동 기자 sonny@chosunbiz.com 

• [유통가 투데이] 쿠팡, 숙박세일 페스타 참가…할인쿠폰 제공 外
• 그라비티, 스토브 스토어에 PC 신작 ‘ALTF42’ 출시
• 기아, 글로벌 정비사들 간 치열한 경쟁…제11회 스킬 월드컵 성료
• 카카오모빌리티, 테슬라 API 활용 커넥티드카 서비스 첫선
• ETF 승인 날개 단 이더리움, 하반기 거래 시작…”60조 유입 전망”